泾源县县级科技计划项目管理办法

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为深入实施创新驱动发展战略，构建布局合理、目标明确、定位清晰、运行高效的县级科技计划体系和管理方式，提升县级科技计划项目绩效，发挥科技支撑引领作用，根据《宁夏回族自治区重点研发计划管理办法》《固原市科技创新计划项目管理办法》《固原市拨改投专项资金管理办法（试行）》等规定，结合实际，制定本办法。

第二条 县级科技计划项目是指根据全县经济社会发展需求设立，由县内法人单位或产业活动单位承担，在一定时限内组织实施的科学研究、技术开发、成果转化及相关科技创新活动。

第三条 县级科技计划项目坚持“四个面向”，强化科技资源宏观统筹，建立完善“发展目标牵引、重大任务带动、创新能力支撑”的科技创新体系。推动重大研发任务更多由产业界出题，提升自主创新能力和产业核心竞争力，支撑全县经济社会高质量发展。

第四条 县级科技计划项目组织按照“自上而下”与“自下而上”相结合的原则，采取公开竞争、定向委托等项目组织方式，加强重点领域项目、人才、基地、资金一体化配置。

第五条 县级科技计划项目坚持目标导向和需求导向，深化科技部门与行业主管部门、乡镇人民政府的会商机制，共同凝练科技需求、设计研发任务和组织项目实施。

第六条 县发改和科技局可委托第三方专业机构开展县级科技计划项目服务具体事务。

第七条 县级科技计划项目围绕科技创新规划、县委和政府决策部署以及年度科技工作重点，组织编制年度项目申报通知（指南），明确各类计划重点支持领域，通过县政府网站公开发布。

第八条 项目管理工作坚持开放创新、需求牵引、市场导向、统筹协调、规范高效的原则；项目评审评估遵循科学、公开、公平、公正的原则。

第九条 县级科技计划项目由发改和科技局统一管理，实现项目全过程管理。涉密的县级科技计划项目按照有关规定管理。

第十条 本办法适用于泾源县财政资金资助（A类）和自筹资金（B类）科技计划项目的管理工作。

第二章 科技计划项目体系（类别）

第十一条 泾源县县级科技计划项目体系一般包括科技重大专项计划、重点研发计划、重大科技成果转化计划、企业技术创新引导计划、研发能级提升专项计划、民生科技计划、科技人才计划和科学普及计划项目计划、自筹经费项目计划（B类）等。同时，结合县委和政府重点工作部署与经济社会发展需求动态调整、增设若干专项。

（一）科技重大专项计划。围绕我县经济社会高质量发展需求，聚焦重点产业、重点领域，开展重大共性关键技术攻关、重大科技成果转化、重大科技产品研发、重大科技基础设施建设，支持以企业为主体、产学研联合的集成度高、关联度大、带动性强的重大科技项目，形成引领性强、覆盖面广、集成度高的创新产品、成套设备和集成创新体系，实现关键核心技术领域、关键零部件和重大装备的自主可控。科技重大专项计划分为：工业类、农业类、社会发展类、东西部科技合作类等四个领域进行组织。项目经费额度一般为50—100万元。

（二）重点研发计划。围绕我县经济社会高质量发展需求及科技发展优先领域和重点方向，以促进传统产业改造提升和新兴产业培育发展为目标，开展社会公益性技术创新，充分发挥科研机构、医院、科技企业等单位的科研优势，加强行业、区域的协同创新，着力突破一批前沿性、引领性技术难题，实现关键核心技术领域、关键零部件和重大装备的自主可控，推动重点领域关键核心技术实现新突破，培育发展新动能，为建设现代化经济体系提供科技创新支撑。重点研发计划分为：工业类、农业类、社会发展类、东西部科技合作类等四个领域进行组织。项目经费额度一般为10—20万元。

（三）重大科技成果转化计划。围绕我县重点产业和重点产业链发展需求，重点支持已取得自主知识产权、能够显著提升相关产业技术水平和核心竞争力的重大科技成果，在我县转移转化进入产业化开发、能够较快形成较大产业规模和显著经济效益的项目。项目经费额度一般为20—50万元。

（四）企业技术创新引导计划。主要围绕行业、企业、区域技术创新活动需求，重点支持高新技术企业、科技型中小企业开展产学研用协同创新活动，以新技术、新产品、新材料的研究开发、中试以及规模化生产为重点，鼓励并优先支持拥有自主知识产权的项目、产学研结合项目，加快科技成果转移转化应用。项目经费额度一般为10—20万元。

（五）研发能级提升专项计划。以提升规模以上工业企业研发经费投入和研发能力为目标，支持企业加大研发经费投入力度，引导企业开展关键共性技术研发攻关。项目经费额度一般为30—50万元。

（六）民生科技计划。围绕民生科技需求，重点支持乡村振兴、教育、生态环保、节水型社会建设、节能减排、文化旅游、安全生产、应急管理、卫生健康、特色医药等民生领域开展适用技术的研发、推广与应用。民生科技计划分为：社会发展专题、乡村振兴专题等两个领域进行组织。项目经费额度一般为10—20万元。

（七）科技人才和科学普及计划。重点支持科技人才培育、高层次科技人才创新创业、科技特派员队伍建设、科学普及等，为提升我县自主创新能力提供理论基础、人才储备和发展动力。科技人才和科学普及计划分自然科学基金、青年科技基金、软科学项目、高端专家引进计划、科技特派员专题、科学普及专题等六个类别进行组织。项目经费额度一般为2—5万元。

（八）自筹经费项目（B类）。依据全县经济社会发展和科技创新需求设立，充分调动科技创新资源，激发创新活力，由项目承担单位负责安排经费的县级科技计划项目。

第三章 项目各方职责

第十二条 县发改和科技局是县级科技计划项目的主管部门，其主要职责是：

（一）研究制定有关项目管理制度；

（二）编制发布项目申报通知（指南），确定年度支持重点领域和方向；

（三）负责项目评审立项、绩效评估、验收结题、监督管理等工作；

（四）确定项目具体服务工作的专业机构，并对其履职尽责情况进行监督检查；

（五）负责项目科技报告管理工作，推动项目成果的转化应用和信息共享；

（六）负责对项目承担单位、项目负责人及参与主体开展科研诚信审查；

（七）协调处理项目管理过程中的其他事项。

第十三条 项目推荐单位协同县发改和科技局推进县级科技计划项目申报、实施和监督管理等工作，其主要职责是：

（一）协助县发改和科技局及其授权或委托的项目服务专业机构组织开展本地区或本部门（单位）项目服务工作；

（二）负责组织、审核、推荐本地区或本部门（单位）范围内的项目；

（三）负责督促项目承担单位、项目负责人按要求填报项目任务书、科技报告、年度报告、验收（结题）材料，并对其真实性、完整性进行审查；

（四）负责督导项目承担单位、项目负责人按时启动和实施项目，对项目执行和经费使用情况进行检查和监督，协调解决项目实施过程中的有关问题。根据项目执行情况提出调整、终止意见，督导承担单位、项目负责人执行、终止项目工作；

（五）负责协调、处理、上报项目实施中的有关问题，做好项目档案管理，配合推进项目中期检查、验收（结题）、绩效评估，受县发改和科技局委托主持项目验收（结题）。

第十四条 项目承担单位是县级科技计划项目的责任主体和实施主体，对项目申请、组织实施、资金使用、验收（结题）、条件保障等方面承担责任，其主要职责是：

（一）恪守科学道德，遵守有关法律法规和伦理准则，对相关科研活动进行审查和监管；

（二）严格执行项目管理规定，对项目申报材料的真实性进行审核，建立健全科研、财务、诚信等内部管理制度，按规定管理使用项目资金，如实报告经费决算；

（三）按照任务书组织实施项目，落实项目实施配套条件，履行任务书各项条款，高质量完成主要目标和任务；

（四）按要求及时报告项目实施情况，编报科技报告，按期配合开展项目中期检查、验收（结题）、绩效评价；

（五）及时报告项目实施中出现的重大事项，按程序报批需调整的事项，做好项目档案管理；

（六）接受县发改和科技局等相关部门的指导、检查并配合做好监督、评估和验收（结题）等工作。

第十五条 项目负责人是项目实施的直接责任人，其主要职责是：

（一）恪守科学道德准则，发扬科学家精神，强化契约精神，坚守科研诚信底线，认真组织项目申请和实施，严格履行任务书约定，按时完成项目目标任务；

（二）按规定合理使用项目资金，如实报告项目经费决算，验收（结题）时提交项目经费财务报告；

（三）及时向县发改和科技局和推荐部门报告项目实施过程中的重大事项和问题，主动配合项目终止、绩效评价等事项的执行；

（四）完整、真实填报项目管理所需相关材料，按要求提交项目执行情况（含年度报告）、科技报告等相关材料；

（五）自觉接受科技监督和检查。

第十六条 项目服务专业机构是受县发改和科技局委托开展项目有关服务的机构，其主要职责是：

（一）按照县发改和科技局的授权或委托要求，完成项目的申报受理、评审论证、过程监督、评价评估、项目验收（结题）等有关工作；

（二）客观向县发改和科技局报告工作开展情况，及时反映项目服务工作中发现的问题；

（三）做好项目统计和档案管理工作；

（四）严格遵守项目服务工作纪律，保守项目技术秘密，主动接受县发改和科技局的指导、监督、检查和评估。

第十七条 评审（咨询）专家接受项目组织管理主体及项目服务专业机构委托，对项目进行评审和论证，其主要职责是：

（一）在项目指南编制、评审评估和验收（结题）等过程中，独立、客观、公正地提出个人评审（咨询）意见；

（二）严格保守项目单位的技术秘密、商业秘密和知识产权；

（三）认真遵守评审（咨询）专家管理制度有关规定，自觉履行相关义务。

第四章 项目申报、推荐、受理和立项

第十八条 项目立项一般应包括：项目申报、形式审查、评审论证、审核立项、签订任务书等基本程序。

第十九条 申报单位按照申报通知（指南）要求填报和提交材料，涉密项目不得通过线上申报。

第二十条 项目的申报采取公开征集或定向组织等方式。

公开征集是指依据县科技创新规划和产业技术需求，发布项目申报指南，明确项目支持方向、范围及重点，确定项目申报的时间、渠道和方式，面向全社会征集项目。

定向组织是指依据科技创新规划和产业技术需求，体现政府目标导向，科技管理部门通过调研、专家研讨等方式，凝练经济、社会和科技发展的重大项目需求，并组织相关单位申报。

对影响全县经济社会发展的突发重大公共事件、紧急重大科技需求，可建立科技计划应急反应绿色通道机制，组织协调有关部门进行顶层设计，直接论证立项，组织实施。

第二十一条 由多个单位联合申报的项目，项目牵头单位要与合作单位签订合作协议，明确各方权利义务、资金分配、知识产权归属、法律责任等。

第二十二条 申报项目应当符合以下条件：

（一）申报主体应是具有独立法人资格企业（在县内注册成立满三年）、科研机构、医院和社会组织等单位或者其他相关机构。其中产业类项目一般应以企业为主体，构建产学研协同创新体系；

（二）具有项目实施的工作基础和条件、健全的科研管理制度、财务管理制度、资产管理制度，具有完成项目必备的人才条件、技术装备、资金等保障能力；

（三）企业申报项目的，项目负责人必须与法人代表为同一人，并在相关领域和专业具有一定的学术地位或技术优势，具有完成项目所需的组织管理和协调能力，科研信用记录良好；

（四）企业申报项目的，除申报研发能级提升专项计划项目外，申报其他项目需满足上年度研发经费投入占销售收入的比重一般应达到1%以上。配套自筹经费总额与财政经费总额比例原则上不低于7:3。

（五）项目申请人一般应具有中级及以上专业技术职务（职称）或者学士以上学位，或者有1名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科技人员推荐。项目参与人员不超过10人，项目组成员与申请者不是同一单位的，其所在单位视为合作研究单位，合作研究单位一般不超过2个。

（六）科技特派员项目申请人应为聘期内科技特派员。

（七）符合项目申报指南规定的其他条件。

第二十三条 具有以下情形之一的，不予受理县级科技计划项目申请：

（一）同一项目多头申报、重复申报的；

（二）项目负责人在研县级科技计划项目和当年申报项目累计超过2项的；

（三）项目主要承担人（项目组成员前2名）5年内在申报和承担国家、区级、市级科技计划项目中有不良信用记录的；

（四）申报单位近一年度内发生重大安全、重大环保、重大质量事故及不良信用记录的；

（五）合作研发或联合申报的项目，成果及知识产权归属未作明确约定的。

第二十四条 申报项目应当提供以下必要材料：

（一）项目申请书（纸质版）；

（二）企业营业执照、事业单位（社会团体）法人登记证等复印件；

（三）项目申报指南（要求）规定的其他附件。

第二十五条 项目按申请单位的行政隶属或行业主管部门推荐。乡镇所辖属单位申报的项目由行业主管部门初审和推荐；县直部门（单位）申报的项目由其行政主管部门初审和推荐；轻工产业园区所属企业由轻工产业园区管理委员会初审和推荐；区市驻泾单位申报的项目由本单位初审和推荐。推荐单位对项目材料的真实性、完整性等情况进行审核，按时提交项目申报材料。

第二十六条 县发改和科技局或项目管理专业机构对项目进行形式审查，对符合条件的项目进行评审或咨询论证。

第二十七条 根据需要可对申报项目进行现场考察和论证。

第二十八条 县级科技计划项目评审主要采取会议评审方式，评审应综合考虑负责人和团队实际能力以及项目要求。

第二十九条 县发改和科技局根据项目类型、技术领域、学科特点等从专家库中抽取专家，评审专家对项目评审结果的公正性、科学性负责。

第三十条 县发改和科技局根据县科技创新规划和产业技术需求，结合现场考察、专家评审或咨询论证意见，经会议研究审定后确定拟立项项目，按程序进行公示，公示期不少于5个工作日。对经公示无异议或者异议经调查不属实的项目，下达项目立项文件。

第三十一条 立项文件下达后，项目承担单位应在15日提交合同书，推荐单位在7日内完成合同书审核并提交至县发改和科技局，县发改和科技局应在任务书提交后10日内完成合同书审定。项目承担单位应在任务书审定后10日内与项目推荐单位、县发改和科技局三方签订项目任务书。项目承担单位、项目负责人无正当理由逾期未提交任务书及相关材料的，视为主动放弃该项目。

第三十二条 项目任务书主要包括以下内容：

（一）项目研究内容、技术和经济指标、经费安排以及实施各方的权利、义务等事项，研究内容和技术经济指标应细化、量化、可考核。任务书所列各项内容原则上应与项目申请书一致，不得变更项目承担单位、项目负责人及项目组成员，不得降低申报指标。

（二）项目实施起始时间按立项文件下达之日起算，项目实施期不少于1年。

第五章 项目实施

第三十三条 项目实施期间，项目任务书内容原则上不得调整，确因客观原因需要调整的，应当书面提出变更申请，经推荐单位审核后报县发改和科技局批准。项目实施期间，在研究方向不变、不降低任务指标的前提下，项目承担单位、项目负责人可以自主调整研究方案、技术路线。

第三十四条 项目负责人和项目组成员原则上不得变更，有下列情形的除外：

（一）项目负责人不再是项目承担单位科研人员的，由项目组成员协商后指定负责人，经项目承担单位、推荐单位依次审核后报县发改和科技局审批。

（二）项目组成员因离职等原因退出的，以及因项目组成员离职确需补充人员的，由项目负责人提出申请，经项目承担单位、推荐单位依次审核后报县发改和科技局审批。因项目组成员离职需补充人员的，不得突破原项目组人员总数。

第三十五条 县级科技计划项目实行年度报告和科技报告制度，项目承担单位、项目负责人应按要求上报。

第六章 项目验收（结题）

第三十六条 各类县级科技计划项目均应进行验收（结题）。县级科技计划项目承担单位、项目负责人应当在项目实施期结束后3个月内提交申请验收（结题）材料。项目验收（结题）由县发改和科技局组织或委托项目服务专业机构进行，应在项目实施期结束后6个月内完成，不得无故逾期。验收（结题）结论分为“通过验收（结题）”或“不通过验收（结题）”。

第三十七条 县级科技计划项目验收（结题）应提供以下材料：

（一）科技报告；

（二）项目验收（结题）申请书；

（三）项目执行情况总结报告及技术报告；

（四）项目经费决算等财务报告；

（五）财政资金超过20万元（含20万元）的项目需提供会计事务所出具的审计报告；

（六）科技成果、专利等证明材料；

（七）其他证明材料。

第三十八条 未通过验收（结题）的县级科技计划项目，承担单位经整改完善后，可在6个月内再次提出验收（结题）申请。如再次未通过验收（结题），项目负责人3年内不得再次申报县级科技计划项目。

第三十九条 县级科技计划项目因故不能按期完成，需申请延期的，项目承担单位、项目负责人应在项目实施期满3个月前提出延期申请，经县发改和科技局批准后延期。原则上，项目延期只能申请1次，且延期时间不得超过1年。

第四十条 县级科技计划项目除提前完成任务且取得发明专利、植物新品种或被SCI、EI、《中国科学引文数据库来源期刊》（CSCD）、《中文社会科学引文索引》（CSSCI）、《中国科技论文统计源期刊》收录的论文外，一般不得提前验收（结题）。提前验收（结题）不得早于任务书规定的实施期结束前3个月。

第四十一条 县级科技计划项目存在下列情况之一的，不予通过验收（结题），应终止项目：

（一）提供虚假的立项和验收（结题）文件资料、数据等；

（二）擅自修改项目考核指标内容的；

（三）超过项目任务书实施期限6个月，未进行验收（结题），且事先未作延期申请的；

（四）经整改再次验收（结题）不通过的；

（五）遇有其它特殊情况不能继续实施或正常执行的。

第四十二条 对终止的县级科技计划项目，项目承担单位、项目负责人应当就已开展工作、经费支出等情况向项目推荐单位提交书面报告，由项目推荐单位审核后报县发改和科技局。县发改和科技局应及时组织专家、项目推荐单位开展调查，按规定提出对项目资金、研发人员、承担单位、负责人的处理意见。项目终止执行后，结余经费应按程序退回，并对项目承担单位、项目负责人予以通报批评，记入其科研诚信记录，项目负责人3年内不得申报区市级科技计划项目、参与区市级科技计划项目评审论证及结题验收（结题）等工作，属于专家库成员的移出专家库。

第四十三条 对县级科技计划项目支持完成的专著、论文、软件、数据等研究成果均应署项目名称或编号（英文标注为This research was supported by Jingyuan XXX under Grant No.XXX”）。未按规定标注的研究成果，在项目结题验收（结题）时不认定为本项目的研究成果。县级科技计划项目产生的成果，按照有关规定办理成果登记并加快转化应用。项目承担单位、项目负责人按照有关规定做好科技保密、知识产权保护等相关工作。

第七章 监督管理

第四十四条 县发改和科技局对县级科技计划项目实施全过程进行监督和综合绩效评估，按规定进行随机抽查。

第四十五条 县级科技计划项目承担单位、项目负责人应当严格遵守科研活动行为规范，对违规失信项目，县发改和科技局严格按照有关规定进行调查处理。

第四十六条 充分发挥专家和企业家在项目组织管理过程中的咨询作用，提高项目组织管理的科学性、公正性和社会参与度。专家咨询意见作为科技管理与决策的重要参考依据。

第四十七条 项目管理过程（项目评审论证、结题验收等环节）所需专家的使用和遴选按科技专家库管理规定执行，一般由5名及以上单数相关领域专家组成，财政资金在10万元及以上项目须有1名财会领域专家。实行咨询专家回避制度，项目承担单位、参与单位及合作单位的人员以及其他可能影响项目评审和验收（结题）公正性的利益相关人员，不能作为评审论证和验收（结题）专家。

第四十八条 建立咨询专家信用管理制度，对咨询专家在项目评审、论证和结题（验收）中的咨询情况进行记录。咨询论证专家应遵守科技评审评价专家行为规范。

第四十九条 建立完善科研信用管理制度，对项目组织和实施过程中的有关机构、主要承担单位和责任人以及咨询专家等进行信用记录和信用评价，并将其信息作为相关工作的决策依据。

第五十条 实行项目绩效评估评价制度。县发改和科技局会同各行业主管部门，对项目实施绩效进行评估评价。项目绩效评估评价可委托具有资质的第三方机构开展。根据评估评价结果优化项目管理，将监督、绩效评估评价和科研诚信评价结果作为项目立项、资金安排、项目管理和专家遴选等管理决策的重要依据。

第五十一条 项目的资金使用按照区市有关财务管理制度执行，确保经费使用规范、高效。

第八章 附则

第五十二条 本办法自发布之日起实施。《泾源县县级科技计划项目管理暂行办法》和《泾源县县级科技计划自筹经费项目管理办法（试行）》同时废止。

第五十三条 本办法由泾源县发改和科技局局负责解释。